UKGC mendenda Casumo £ 6 juta untuk tanggung jawab sosial & kegagalan AML

SEBUAH Komisi Perjudian Inggris Raya penilaian menemukan serangkaian kegagalan tanggung jawab sosial dan anti pencucian uang di Casumo, yang akan membayar denda £ 6 juta, menjalani audit ekstensif, dan menerima peringatan resmi.

Sebagai bagian dari ketentuan lisensi baru, Casumo harus, dengan biayanya sendiri, menginstruksikan firma auditor independen untuk memeriksa transaksi yang telah terjadi setelah 1 Juli 2020, untuk memastikan bahwa itu telah secara efektif menerapkan kebijakan, prosedur dan kontrol baru, dan sesuai dengan Ketentuan Lisensi dan Kode Praktik.

Richard Watson, direktur eksekutif UKGC, menyatakan: “Kasus ini terjadi melalui aktivitas kepatuhan yang direncanakan dan setiap operator di luar sana harus menyadari bahwa kami akan terus mengambil tindakan tegas terhadap mereka yang gagal meningkatkan standar.”

Di antara kegagalan tanggung jawab sosial yang diidentifikasi dalam penyelidikan adalah tidak memberlakukan kebijakan dan prosedur untuk interaksi pelanggan di mana ada kekhawatiran bahwa aktivitas pelanggan dapat menunjukkan masalah perjudian.

Hal ini, kata regulator, mengakibatkan satu pelanggan kehilangan £ 1,1 juta selama tiga tahun, yang kedua kehilangan £ 65.000 dalam satu bulan, dengan yang ketiga kehilangan £ 76.000 selama tujuh bulan, semuanya tanpa tunduk pada interaksi perjudian yang bertanggung jawab.

Ditambahkan bahwa grup tersebut tidak memperhitungkan panduan Komisi tentang interaksi pelanggan, yang mengakibatkan operator tidak melakukan interaksi perjudian yang bertanggung jawab pada pelanggan yang kehilangan £ 89.000 dalam periode lima jam.

Casumo selanjutnya diidentifikasi sebagai tidak melakukan interaksi perjudian yang bertanggung jawab pada pelanggan yang kehilangan £ 59.000 dalam jangka waktu 90 menit.

Selain itu, serangkaian kegagalan AML juga disoroti, termasuk pelanggan yang diizinkan untuk menyetor sejumlah besar uang tanpa dilakukan pemeriksaan AML yang memadai; cek sumber dana yang tidak mencukupi; dan laporan bank yang dihasilkan tidak dinilai dengan tepat.

Selain itu, UKGC selanjutnya mengatakan bahwa mereka juga menemukan pemeriksaan dokumentasi yang tidak memadai untuk keaslian; tidak ada penilaian atau batasan berapa banyak pelanggan yang boleh dibelanjakan berdasarkan pendapatan, kekayaan, atau faktor risiko lain yang diketahui; kemenangan dari operator perjudian lain diterima sebagai SOF, tanpa penyelidikan lebih lanjut; dan tidak memastikan bahwa kebijakan, prosedur, dan kontrol diterapkan secara efektif, terus ditinjau, dan direvisi dengan tepat untuk memastikan bahwa kebijakan tersebut tetap efektif.

Merilis pernyataan sebagai tanggapan atas temuan tersebut, Casumo mengatakan bahwa ia memiliki “bekerja sama sepenuhnya ”dengan“ tinjauan mendalam tentang prosedur perjudian terkait kepatuhan, yang dimulai pada Oktober 2019 ”, Perusahaan mengakui dan menerima kekurangannya dalam sepenuhnya menerapkan dan melaksanakan langkah-langkah yang diperlukan.

“Sejak bergabung dengan Casumo tahun lalu, fokus saya adalah menempatkan tim kepemimpinan senior baru dan pemegang lisensi manajemen pribadi dengan pengalaman industri yang sangat kuat serta pengetahuan dan keahlian untuk memastikan kami adalah bisnis yang dipimpin kepatuhan” komentar Shelly Suter-Hadad, CEO Casumo.

“Selain itu, menyadari bahwa proses utama gagal di masa lalu, saya segera mengambil tindakan untuk menerapkan perubahan operasional yang mendasar sehingga Casumo sekarang menjadi grup permainan dengan kepatuhan dan perjudian yang bertanggung jawab di jantung bisnis dan budayanya. Upaya ini, bersama dengan kolaborasi penuh kami, telah diakui secara resmi beberapa kali oleh Komisi. ”